恩旅集团、楚尚律所企业合规专题培训取得丰硕成果

循着清江的一缕碧色，2023年12月3日，恩施旅游集团有限公司、湖北楚尚律师事务所联合举办的企业合规专题培训会在恩施怡游假日酒店隆重举行。恩旅集团领导干部职工、楚尚律所律师共150余人参加，培训会取得丰硕成果。

企业合规专题培训会分为企业合规在中国的本土化、国有企业合规管理体系的建设路径和融资的刑事风险边界三个单元。

会议现场

会议首先由恩施旅游集团有限公司总法律顾问、总会计师蔡科先生致开训词，湖北楚尚律师事务所党支部书记、高级合伙人付凤鸣律师担任主持人。

蔡总表示，当前正逢国企改革大势，为了深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治企的战略部署，建立健全企业合规管理体系，不断促进企业高质量发展，开展企业合规专题培训意义重大且刻不容缓。蔡科先生同时欢迎了莅临现场的专家、学者，希望恩旅集团参与培训的人员能够认真学习、加强交流，为推进企业规范化管理体系的建设起到积极作用。

蔡科先生

付凤鸣律师

第一单元的培训环节由湖北楚尚律师事务所建设工程法律事务部主任张敏律师主持。

张敏律师

在这个环节，中南财经政法大学博士生导师、刑法学科带头人齐文远教授首先给大家带来了《企业合规在中国的本土化》的主题分享。齐文远教授从企业合规在域外的发展和适用情况处罚，强调了需以国内法治建设的内在需求为基础，注意法律移植过程中的本土化问题。齐教授认为，我国的企业合规必须要坚持党的领导，立足国情，从企业的实际运行、制度建设、政策要求、管理体制等实践中寻找突破口，克服企业合规制度在本土运行的不足之处。

齐文远教授

本次分享过后，学者型审判专家刘茂仕先生、天风证券股份有限公司资产运管部总经理刘国峰先生、湖北楚尚律师事务所高级合伙人徐光明律师就本次分享的主题进行了与谈。

刘茂仕先生从企业的内生动力和外部压力两个方面，阐述了企业为什么需要进行合规的根本原因；刘国峰先生以其自身工作实践深入探讨了民企和国企在追求企业合规方面存在的认识上的差异，并指出企业需要花更大的精力和功夫强化合规制度建设，因为这是企业经营发展的必要保障；徐光明律师从律师职业的角度出发，认为合规不是仅仅是事后合规，企业一定要有合规意识，将合规做到前面。

第二单元的培训环节由湖北楚尚律师事务所专职律师程思绮主持。

程思绮律师

湖北警官学院企业合规研究中心主任、北京师范大学中国企业家犯罪预防研究中心研究员、万合企业合规研究院首席专家黄石教授，给大家带来了《国有企业合规管理体系的建设路径》的分享。黄石教授以企业合规的实践为导向，从实际技术的角度探讨了企业合规的可行性主要体现在风险规避及犯罪预防两个方面，并介绍了多个企业合规的具体案例以及当前企业适用的合规管理体系建设标准。黄教授最后还从合规调查、组织体系、运行机制和管理体系等方面简要介绍了企业合规管理体系的建设路径，对国有企业合规管理体系的完善具有极强的指导意义。

黄石教授

本单元邀请了有三十余年检察院工作经历的实务专家曹光汉先生，恩旅集团唐崖河公司总经理、高级合规师曾友益先生，湖北楚尚律师事务所高级合伙人郑玥律师参与与谈。

曹光汉先生从企业构建合规制度的理念、合规人才储备、企业刑事风险防范等方面进行发言。曾友益先生认为，在合规的底层设计上，需要两个一以贯之，即坚持党的领导和建立现代企业制度，同时进行企业合规建设也是社会经济发展的现实要求，并关系到企业每一个员工的履职行为。郑玥律师表示律师在为企业服务的过程中，要有全方位的服务意识，尤其是在企业合规方面，需要双方达成共识。

第三单元的培训环节由湖北楚尚律师事务所金融法律事务部主任夏远亮律师主持。

夏远亮律师

湖北楚尚律师事务所学术委员会副主任、职务犯罪法律事务部主任邓萱律师以刑事合规为视角，探讨了《融资的刑事风险边界》。邓萱律师以2017年至2022年间，企业家犯罪以及高频罪名的统计数据和变化情况为切入点，展示了非法集资类刑事犯罪高居企业家刑事风险榜首的客观现实，并从混改、融资、担保、投资等方面分析了国有企业可能存在的刑事风险。邓萱律师指出，很多企业并不是没有进行合规，而是在合规的过程中，因为对刑事法律规范认识的不足，产生了主观意识和客观行为之间的偏差，导致结果未能按照合规预期的方向发展，这是因为合规不是单独的问题，而是一个系统性的问题。最后，邓萱律师从诉前、诉中、诉后三个方面全面介绍了企业刑事风险合规的具体流程，给出了切实可行的建议。

邓萱律师

本单元的与谈人是知名刑侦专家王志华先生、湖北楚尚律师事务所青工委副主任姚璐律师和湖北楚尚（恩施）律师事务所创始人向海怒律师。

王志华先生表示邓萱律师的分享为其正在从事的普法工作提供了非常好的案例，并结合自身的职业经历，对融资的非法性等问题进行了深入交流。姚璐律师认为根据最高法公布的一审、二审阶段涉案企业合规案件数据，表明企业合规的外延在进一步扩大，尤其是企业不仅要注意刑事合规，更要注意在经营管理过程中的行政合规。向海怒律师通过幽默诙谐的比喻，对如何排查融资风险进行了分步骤的阐释，形象生动，令大家深受启发。

中南财经政法大学刑法学教授周祥为本次培训做了总结发言。周祥教授从合规文化、制度的角度，阐述了法治与营商环境的重要关系，强调了企业合规对于国家、社会、企业、经营者等关联主体的重要意义。

周祥教授

合影留念

新闻稿：夏远亮、姚璐

摄影：罗淞元